ISO37301合規(guī)管理體系認證概述
2021年，ISO組織發(fā)布ISO37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，為各類組織規(guī)范合規(guī)治理、強化合規(guī)管理和加強合規(guī)文化建設提供了更具先進性、權威性、普適性和戰(zhàn)略性的工具和方法論，也為各種組織的合規(guī)管理提供了通過第三方認證獲得全球廣泛認可的機會和途徑。
ISO37301合規(guī)管理體系基于風險管理的思維模式，應用過程方法和PDCA邏輯，圍繞合規(guī)治理原則為組織建立、制定、實施、評估、維護和改進有效合規(guī)管理體系提供了要求及指南。

1、咨詢服務：了解ISO37301合規(guī)管理體系認證相關信息，確定認證需求。 

2、準備資料：組織準備認證申請所需資料，確保合規(guī)管理文件及相關記錄完備。

3、初步評估：認證機構進行初步評估，確認組織是否符合ISO37301認證要求。

4、認證審核：認證機構對組織合規(guī)管理體系進行全面審核，包括文件審查和現(xiàn)場審核。文件審查即評審體系運行文件完整性，確認體系策劃是否符合標準要求。現(xiàn)場審查則要訪談管理層、抽查部門記錄，如采購合同合規(guī)審查、高風險供應商評估、舉報處理閉環(huán)證據(jù)。

5、認證決定：認證機構根據(jù)審核結果作出是否認證的決定，并頒發(fā)認證證書。

ISO37301合規(guī)管理體系認證所需資質材料：

1、營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構代碼證復印件；

2、行業(yè)許可文件（如金融牌照、醫(yī)療器械經營許可證等）。

3、近一年無重大合規(guī)事故聲明；

4、歷史違規(guī)事件整改完結記錄（如有）

5、ISO37301合規(guī)管理體系實施文件，如合規(guī)管理手冊、內審與改進程序文件、合規(guī)審查表等。

如果企業(yè)沒有專職的審核工作人員，上述很多體系文件材料企業(yè)是無法獨立完成，此時可以委托認證輔導公司來協(xié)助辦理。